技术转移机构职能之一：概念验证

什么是概念验证（项目、研究、资金、平台）？概念验证这一提法源自欧美高校或公共部门的概念验证平台或资助计划，旨在为早期成果配置资金、开展技术与商业化验证，并吸引进一步的投资，以穿越某个谷、打通科技成果转化的“最初一公里”（笔者认为是“最关键一公里”而不是“最初一公里”）。

中关村这么定义：所谓实验室概念验证项目，是指在中关村开放实验室内，依托国家各类重点研发专项、已经取得基础研究等成果的项目，为减少转化风险和不确定性，这些前沿技术项目需进一步开展技术可行性、商业可行性论证等工作。

概念验证是技术转移机构核心职能之一。科技部 教育部印发的《关于进一步推进高等学校专业化技术转移机构建设发展的实施意见》指出，“技术转移机构应具备政策法规运用、前沿技术判断、知识产权管理、科技成果评价、市场调研分析、法律协议谈判等基本能力，逐步形成概念验证、科技金融、企业管理、中试熟化等服务能力。”。可见，概念验证能力是技术转移机构具备了“基本能力”的基础上，要进一步攻关的服务能力之一。

四大一线城市

布局概念验证平台

北京专项支持开展概念验证，最高补助1500万元！2022年6月，北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会印发《中关村国家自主创新示范区优化创新创业生态环境支持资金管理办法（试行）》，文件前两项支持内容即围绕概念验证展开。一是支持围绕高精尖产业领域建设第三方概念验证平台，为高等学校、科研机构、医疗卫生机构及企业等提供概念验证服务。二是支持高等学校、科研机构、医疗卫生机构与企业等创新主体联合开展产学研医协同合作，围绕核心技术和高价值科技成果，实施技术开发、产品验证、市场应用研究等概念验证活动。

上海专项支持概念验证平台建设！每家每年最高200万元！2021年6月发布的《上海市促进科技成果转移转化行动方案（2021-2023年）》就指出，要支持专业化机构开展科技评价、概念验证等服务，试点建立科技成果概念验证引导资金，鼓励投资机构、技术转移机构等投资早期科技成果。2021年8月，上海市科委发布《上海市2021年度“科技创新行动计划”科技成果转移转化服务体系建设项目申报指南》，围绕技术转移示范机构培育、企业开放式创新平台建设、科技成果转化概念验证平台试点3个方向进行专项支持。2022年7月，上海市科委发布《上海市2022年度“科技创新行动计划”科技成果转化服务体系建设项目申报指南》，进一步优化政策导向，围绕“科研机构概念验证中心培育”提出更为清晰的建设目标与建设内容。

深圳拟出台概念验证中心资助政策，认定资助最高不超过500万元，评估资助最高不超过500万元。政策2022年8月，《深圳市概念验证中心和中小试基地资助管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。该文件指出，概念验证中心是依托具备基础研究能力的高等院校、科研机构、医疗卫生机构和企业，聚集成果、人才、资本和市场等转化要素，营造概念验证生态系统，加速挖掘和释放基础研究成果价值的新型载体。为进一步加速基础研究成果“最初一公里”和“最后一公里”转化，弥补基础研究成果和产业技术产品之间的“断裂带”，解决科技成果产业化过程中面临的风险高、周期长、难度大、熟化慢、成本高等痛点问题，畅通科技成果从基础研究成果向概念产品验证试制和中试成熟产品放大生产的价值实现，夯实全过程创新生态链“成果转化”环节，对高等院校、科研机构、医疗卫生机构和企业设立的概念验证中心或中小试基地进行资助支持。资助方式分为认定资助与评估资助两种，分别最高不超过500万元。

广州促进科技成果转化实施办法提出支持概念验证中心建设。2022年4月，《广州市促进科技成果转化实施办法》出台，该文件指出，探索运营新机制。鼓励高等院校、科研机构探索概念验证中心建设模式，根据自身条件成立概念验证中心，对科技成果开展技术可行性、商业可行性研究，减少科技成果转化的风险。

据笔者了解，除了四大一线城市之外，在四川、广东（例如东莞）、江苏、山东、湖北、河北、陕西等地（尚未完全统计），也在围绕概念验证平台建设、概念验证项目支持、概念验证资金设立等方面展开布局。

为什么要“概念验证”

概念验证最早是美国、欧盟、以色列等地区在实践，近些年法国、德国以及我国的高校院所、相关区域也在根据实际情况作一些探索。

概念验证最关键是资金，概念验证资金是一种缺口资金，也称为转化资金、种子前资金。笔者认为，概念验证要完成两项任务：（1）用这笔钱，开展评价！科技成果的商业化潜力、商业化可行性；（2）用这笔钱，定向研发！进一步的研发和打造原型、样机，将科技成果往转化为现实生产力的道路上推动最关键的一小步（聚焦商业化与社会应用）。（概念验证的一小步，成果转化的一大步）

欧美语境下有个词叫Funding Gap（资金缺口），他们认为技术商业化过程中有多个Funding Gap，限制了将科技成果转化为实际应用，以及降低了早期成果吸引外部投资的可能性。私人资本往往聚焦在产业化阶段商业模式、盈利模式已经很清晰的项目，公共财政往往聚焦在基础研究和较早期的应用研究，而在两者之间的阶段即概念验证阶段，存在资金缺口，这就导致大量高校院所产生的突破性创新成果，并没有转化为新的生产力（应用、产品、服务、实践）。

不进行概念验证行不行？答案是：如果不进行概念验证，就马上投入大量的资金去产业化，其风险巨大的、代价是昂贵的。这也是很多历史经验所证明的。概念验证，是一种必要的手段，通过商业化评价和适当进一步研发去消除风险的手段。

鉴于概念验证阶段存在资金缺口，导致大量高校院所产生的突破性创新成果，并没有转化为新的生产力（应用、产品、服务、实践）。近一二十年，一些国家、地区开始制定新的公共财政支持计划，支持概念验证研究。

“概念验证”绩效很难评价

正如很难全面评价高校院所科技成果转化绩效，“概念验证”的绩效评价也是个难题。

高校院所科技成果转化绩效，目前来说量化指标往往是局限于技术转移项目数量、金额、高价值专利转化情况等等。这些指标过于简单，笔者以前也有文章专门讨论过这个问题（从两国科学基金委新增成果转化职能，谈公办大学发展指标）。近日相关部委司局下达通知，就新形势下高校科技成果转化和技术转移基地建设工作提出新要求 《通知》指出，新形势下，2018年制定的《指导标准》已不适用，将针对当前问题进行适当修订。《通知》强调，请各建设单位以服务国家重大区域发展战略和经济社会发展需求为导向，进一步加大对高校科技成果转化的支持力度，深入开展科技成果转化机制和模式创新探索。可见，如何评价高校院所科技成果转化绩效，是个需要进一步深思的问题。

同理，“概念验证”的评价也并不那么容易。

首先，技术商业化的周期非常长，概念验证还是比较早期的一个环节。

其次，提供“最为关键的概念验证资金”，也只是整个科技成果的产出、转化过程中的一组成环节。

第三，科技成果完成转化团队在处理手上复杂的知识、成果、项目合作与推进情况中，也面临着各种选择，也会导致其手上获概念验证资金支持的项目的不同走向。

第四，数据很难获取。

第五，“讲好这个故事”的动机，会使得评价出现偏差。来源：技术转移与技术经理人

“概念验证”管用吗？

以欧盟ERC概念验证资助计划为样本

欧盟ERC成立于2007年，旨在提高欧洲科学的质量，是欧盟前沿研究的主要资助机构。ERC于2011年设立了概念证明资助计划，以验证以往由ERC资助的研究项目成果的创新潜力。ERC的概念验证资金主要用于将研究成果转化为商业或社会价值主张的早期阶段的活动，例如原型建造和测试、专利申请、市场评估、商业规划和链接到后期的资金。

关于ERC概念验证资助计划的评价，《中国人才》2020年第10期《欧盟对科研人员项目资助的新动向》（作者科技部人才中心张志刚）文中引用了一组数据，“2018年3月21日，欧盟研究理事会发布由独立专家完成的针对PoC机制的实证评估报告《概念验证基金实证评估报告》。评估结果表明：PoC 基金不仅在理论上可行，而且在实践中取得了成效，有利于基础研究成果的市场转化。”、“在专利申请和授权方面，超过42%的概念验证基金项目至少申请过一项专利，而其他项目只有17%；在衍生新公司方面，有20%的概念验证基金项目凭借其成果创建了新的公司，而其他项目则只有6.4%；在吸引资金方面，PoC项目中有17.3%凭借研究成果签署有技术许可协议，而其他项目则仅有9.3%。”

“概念验证”管用吗？近期，意大利博洛尼亚大学（世界一流大学之一）的费德里科·穆纳里和劳拉·托斯基的论文（2021年发表）进一步给出了答案。费德里科·穆纳里和劳拉·托斯基使用来自欧盟ERC的概念证明项目数据，评估了概念验证公共资金对于科技成果转化（社会应用、产生价值）的影响。调查对象涉及4,338个项目(2007-2013年期间授予的项目)，对应于4,378个ERC项目，因为它们代表了自ERC概念验证资助计划成立以来所有潜在的申请者。通过电子邮件进行了三轮不同的召回，以征求对调查的答复。在这样的召回之后，他们收到了2,069份回复(相当于47.7%的回复率)。然而，由于一些PI没有同意使用数据，而且有些答复不完整，最后抽样只包括1,821个答复(答复率为42%)。

费德里科·穆纳里和劳拉·托斯基采用一种工具变量方法，将获得ERC 概念验证资助项目的评估结果与一组申请概念验证项目但没有得到资助的项目进行比较。

研究结果显示，概念验证计划有效地促进了科学发现的价值化，从而支持了概念验证这一资助机制的重要性。

研究还发现，根据科技成果商业化的生命周期模型，在研究人员学术生涯的早期阶段，概念验证资金的影响更大。